辽宁中鑫华资产评估事务所未按规定向备案,被出具警示函
2024-06-06 【 字体:大 中 小 】
(原标题:辽宁中鑫华资产评估事务所未按规定向备案,被出具警示函)
2024年2月22日,辽宁证监局公告,辽宁中鑫华资产评估事务所(有限合伙)在从事证券服务业务过程中,未按规定向备案,违反了《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》第六条第一项、第十条第一款的规定。根据《非上市公众公司信息披露管理办法》第四十七条的规定,辽宁证监局决定对该事务所采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。辽宁中鑫华资产评估事务所应充分吸取教训,加强相关法律法规学习,提高规范运作意识。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
本文源自:金融界
作者:天眼君
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